5.0 相似的基本知识点

系统整理特征方程、重数、伴随矩阵、矩阵函数、相似对角化、矩阵相似及实对称矩阵的基本结论与完整例题。

5.0 相似的基本知识点

相似部分的关键不是孤立背结论,而是把特征值、特征向量、方程组、秩与相似对角化连接成同一套判断体系。

来源:邂逅遗憾《26 考研数学思维课·线性代数手稿》,第五章“相似”5.0 节,PDF 第 2—13 页(纸质页码第 164—176 页)。本文按知识逻辑重排,完整保留例 5.1、5.2、5.3 的题目与原资料解答。

验算:使用本机 MATLAB R2024b(Symbolic Math Toolbox)精确核验了例 5.2 的特征多项式与矩阵恒等式,以及例 5.3 的特征多项式和正交相似对角化结果。

一、特征方程、代数重数与几何重数

1. 特征方程的两种等价形式

λEA=0|\lambda E-A|=0

AλE=0|A-\lambda E|=0

都叫作矩阵 AA 的特征方程,二者等价。

方程组

(λEA)x=0(\lambda E-A)x=0

(AλE)x=0(A-\lambda E)x=0

同解,其非零解向量都是矩阵 AA 属于特征值 λ\lambda 的特征向量。由

Ax=λxAx=\lambda x

移项即可得到两种形式。必须注意:特征向量不能是零向量。

2. 代数重数与几何重数

特征值在特征多项式中出现的重数称为代数重数;对应线性无关特征向量的个数称为几何重数。原资料用“袋鼠大”记忆“代数重数大于等于几何重数”:

1几何重数代数重数.1\le \text{几何重数}\le \text{代数重数}.

因此,kk 重特征值最多对应 kk 个、最少对应 11 个线性无关的特征向量;一重特征值只对应一个线性无关的特征向量。

二、伴随矩阵与矩阵函数的特征向量

1. 伴随矩阵的特征值

AA 可逆,且 λ\lambdaAA 的特征值,则 AA^* 对应的特征值为

Aλ.\frac{|A|}{\lambda}.

λ=0\lambda=0 时不能直接使用该分式。更一般地,若 AA 的特征值为

λ1,λ2,,λn,\lambda_1,\lambda_2,\ldots,\lambda_n,

AA^* 对应的特征值为

j1λj,j2λj,,jnλj.\prod_{j\ne1}\lambda_j,\quad \prod_{j\ne2}\lambda_j,\quad\ldots,\quad \prod_{j\ne n}\lambda_j.

该结论在 AA 含零特征值时仍成立。

特别地:

  • 三阶矩阵 AA 的特征值为 a,b,ca,b,c 时,AA^* 的特征值分别为 bc,ac,abbc,ac,ab
  • 四阶矩阵 AA 的特征值为 a,b,c,da,b,c,d 时,AA^* 的特征值分别为 bcd,acd,abd,abcbcd,acd,abd,abc

也就是说,AA^* 的每个对应特征值都是 AA 的其余特征值之积;这一写法避免了在 λ=0\lambda=0 时作除法。

常用的特征值命题还有:

  1. λ0\lambda_0AA 的特征值 λ0EA=0\Longleftrightarrow |\lambda_0E-A|=0
  2. λ0\lambda_0 不是 AA 的特征值 λ0EA0\Longleftrightarrow |\lambda_0E-A|\ne0,即 λ0EA\lambda_0E-A 可逆、满秩;
  3. aA+bE=0|aA+bE|=0,或 aA+bEaA+bE 不可逆,且 a0a\ne0,则 ba-\dfrac baAA 的特征值;
  4. λ1,λ2,,λn\lambda_1,\lambda_2,\ldots,\lambda_nAA 的全部特征值,则
A=λ1λ2λn,tr(A)=λ1+λ2++λn.|A|=\lambda_1\lambda_2\cdots\lambda_n,\qquad \operatorname{tr}(A)=\lambda_1+\lambda_2+\cdots+\lambda_n.

下面的对应关系应熟记。表中涉及分母时,默认 λ0\lambda\ne0

矩阵AAkAkAAmA^mf(A)f(A)A1A^{-1}AA^*P1AP=BP^{-1}AP=BP1f(A)P=f(B)P^{-1}f(A)P=f(B)
特征值λ\lambdakλk\lambdaλm\lambda^mf(λ)f(\lambda)1λ\dfrac1\lambdaAλ\dfrac{\lvert A\rvert}{\lambda}λ\lambdaf(λ)f(\lambda)
对应特征向量ξ\xiξ\xiξ\xiξ\xiξ\xiξ\xiP1ξP^{-1}\xiP1ξP^{-1}\xi

2. f(A)f(A) 的特征向量不一定是 AA 的特征向量

Aα=λα,A\alpha=\lambda\alpha,

则对矩阵多项式 f(A)f(A)

f(A)α=f(λ)α.f(A)\alpha=f(\lambda)\alpha.

所以 AA 的特征向量一定是 f(A)f(A) 的特征向量;反之未必成立。

若可逆矩阵 PP 使

P1AP=Λ,P^{-1}AP=\Lambda,

P1f(A)P=f(Λ).P^{-1}f(A)P=f(\Lambda).

因此,能将 AA 相似对角化的 PP 也能将 f(A)f(A) 相似对角化;但由 f(A)f(A) 能相似对角化,不能推出 AA 能相似对角化。

此外:

  1. AA 的特征向量一定是 AA^* 的特征向量;若 AA 可逆,则 AA^* 的特征向量也是 AA 的特征向量。
  2. A1A^{-1} 的特征向量一定是 AA 的特征向量。
  3. k0k\ne0 时,kA+μEkA+\mu E 的特征向量一定是 AA 的特征向量。
  4. 即使 AA 可逆,Ak (k>1)A^k\ (k>1) 的特征向量也未必是 AA 的特征向量。

3. 例 5.1(2025 数三真题)

选择题例 5.1(单选题)

AA33 阶矩阵,则“A3A2A^3-A^2 可对角化”是“AA 可对角化”的(  )。

  • A. 充分但不必要条件
  • B. 必要但不充分条件
  • C. 充分必要条件
  • D. 既不充分也不必要条件
解答

答案为 B

AA 可对角化,存在可逆矩阵 PP 使

P1AP=Λ.P^{-1}AP=\Lambda.

P1(A3A2)P=Λ3Λ2,P^{-1}(A^3-A^2)P =\Lambda^3-\Lambda^2,

右端仍为对角矩阵,所以 A3A2A^3-A^2 可对角化。因此该条件是必要条件。

反之不能推出。取

A=(001000000).A= \begin{pmatrix} 0&0&1\\ 0&0&0\\ 0&0&0 \end{pmatrix}.

A3=A2=O,A^3=A^2=O,

所以 A3A2=OA^3-A^2=O 有三个线性无关的特征向量,能够相似对角化。但 AA 的特征值 00 是三重特征值,而

r(A)=1,r(A)=1,

所以 AA 只有

3r(A)=23-r(A)=2

个线性无关的属于 00 的特征向量,不能相似对角化。

故“A3A2A^3-A^2 可对角化”不是“AA 可对角化”的充分条件,应选 B。

4. 例 5.2(2025 数一真题)

解答题例 5.2(解答题)

设矩阵

A=(01210211a),A= \begin{pmatrix} 0&-1&2\\ -1&0&2\\ -1&-1&a \end{pmatrix},

已知 11AA 的特征多项式的重根。

  1. aa 的值;

  2. 求所有满足

    Aα=α+β,A2α=α+2βA\alpha=\alpha+\beta,\qquad A^2\alpha=\alpha+2\beta

    的非零列向量 α,β\alpha,\beta

解答

第(1)问,计算 AA 的特征多项式:

λEA=λ121λ211λa=(λ1)[λ2+(1a)λa+4].\begin{aligned} |\lambda E-A| &= \begin{vmatrix} \lambda&1&-2\\ 1&\lambda&-2\\ 1&1&\lambda-a \end{vmatrix}\\ &=(\lambda-1) \left[\lambda^2+(1-a)\lambda-a+4\right]. \end{aligned}

由于 11 是特征多项式的重根,所以 λ=1\lambda=1 也是

λ2+(1a)λa+4=0\lambda^2+(1-a)\lambda-a+4=0

的根。代入得

1+1aa+4=0,1+1-a-a+4=0,

a=3.\boxed{a=3}.

第(2)问给出两种方法。

方法一:

A2α=A(Aα)=Aα+Aβ=α+β+Aβ=α+2βA^2\alpha=A(A\alpha) =A\alpha+A\beta =\alpha+\beta+A\beta =\alpha+2\beta

可得

Aβ=β.A\beta=\beta.

因此

(AE)β=0.(A-E)\beta=0.

a=3a=3 时,

AE=(112112112).A-E= \begin{pmatrix} -1&-1&2\\ -1&-1&2\\ -1&-1&2 \end{pmatrix}.

方程组 (AE)x=0(A-E)x=0 的基础解系可取

(201),(021).\begin{pmatrix}2\\0\\1\end{pmatrix}, \qquad \begin{pmatrix}0\\2\\1\end{pmatrix}.

β=k1(201)+k2(021)=(2k12k2k1+k2),\beta= k_1\begin{pmatrix}2\\0\\1\end{pmatrix} +k_2\begin{pmatrix}0\\2\\1\end{pmatrix} = \begin{pmatrix} 2k_1\\ 2k_2\\ k_1+k_2 \end{pmatrix},

其中 k1,k2k_1,k_2 不全为零。

又由 Aα=α+βA\alpha=\alpha+\beta

(AE)α=β.(A-E)\alpha=\beta.

对增广矩阵作初等行变换可知,方程有解的充要条件是

k1=k2.k_1=k_2.

k=2k1k=2k_1,则

β=k(111),k0.\beta=k\begin{pmatrix}1\\1\\1\end{pmatrix}, \qquad k\ne0.

方程 (AE)x=β(A-E)x=\beta 的通解为

α=c1(201)+c2(021)+(k00),\alpha =c_1\begin{pmatrix}2\\0\\1\end{pmatrix} +c_2\begin{pmatrix}0\\2\\1\end{pmatrix} +\begin{pmatrix}-k\\0\\0\end{pmatrix},

其中 c1,c2c_1,c_2 为任意常数。因为 β0\beta\ne0,所以由原等式可知 α0\alpha\ne0

因此

α=c1(201)+c2(021)+(k00),β=k(111),k0.\boxed{ \alpha =c_1\begin{pmatrix}2\\0\\1\end{pmatrix} +c_2\begin{pmatrix}0\\2\\1\end{pmatrix} +\begin{pmatrix}-k\\0\\0\end{pmatrix}, \quad \beta=k\begin{pmatrix}1\\1\\1\end{pmatrix}, \quad k\ne0.}

方法二:

Aα=α+β,A2α=α+2βA\alpha=\alpha+\beta,\qquad A^2\alpha=\alpha+2\beta

消去 β\beta,得

(A22A+E)α=0.(A^2-2A+E)\alpha=0.

由第一问的 AA 可算得

A22A+E=O.A^2-2A+E=O.

所以任意非零三维列向量

α=(l1l2l3)\alpha= \begin{pmatrix} l_1\\l_2\\l_3 \end{pmatrix}

均满足该方程。再由

β=Aαα=(AE)α\beta=A\alpha-\alpha=(A-E)\alpha

β=(l1l2+2l3l1l2+2l3l1l2+2l3),\beta= \begin{pmatrix} -l_1-l_2+2l_3\\ -l_1-l_2+2l_3\\ -l_1-l_2+2l_3 \end{pmatrix},

并须满足

l1l2+2l30-l_1-l_2+2l_3\ne0

以保证 β0\beta\ne0

原资料特别指出,不能把

(A22A+E)α=0(A^2-2A+E)\alpha=0

错误地转化成“只求 AA 属于特征值 11 的特征向量”。该做法只会得到正确答案的一个子集,因为 f(A)f(A) 的特征向量不一定是 AA 的特征向量。

三、特征值、特征向量与相似对角化

1. 特征值与特征向量

nn 阶矩阵 AA

Aα=λα(α0)A\alpha=\lambda\alpha\quad(\alpha\ne0)

当且仅当 α\alphaAA 属于特征值 λ\lambda 的特征向量。此外,

ba 是 A 的特征值aAbE=0(a0).\frac ba\text{ 是 }A\text{ 的特征值} \Longleftrightarrow |aA-bE|=0\qquad(a\ne0).

几个直接判据为

λ0 不是 A 的特征值Aλ0E0,0 是 A 的特征值A=0,0 不是 A 的特征值A0.\begin{aligned} \lambda_0\text{ 不是 }A\text{ 的特征值} &\Longleftrightarrow |A-\lambda_0E|\ne0,\\ 0\text{ 是 }A\text{ 的特征值} &\Longleftrightarrow |A|=0,\\ 0\text{ 不是 }A\text{ 的特征值} &\Longleftrightarrow |A|\ne0. \end{aligned}

f(A)=Of(A)=O,则 AA 的任意特征值 λ\lambda 必满足 f(λ)=0f(\lambda)=0。但 f(λ)=0f(\lambda)=0 只给出特征值的可能范围,并不保证每个根都出现。例如 A2E=OA^2-E=O 只能说明特征值取自 {1,1}\{1,-1\}:可以全为 11,也可以全为 1-1,还可以两者都有。

关于特征向量的线性关系:

  1. 一重特征值只有 11 个线性无关的特征向量;
  2. kk 重特征值至多具有 kk 个线性无关的特征向量(k2k\ge2);
  3. 属于不同特征值 λ1,λ2\lambda_1,\lambda_2 的特征向量 ξ1,ξ2\xi_1,\xi_2 线性无关;
  4. ξ1,ξ2\xi_1,\xi_2 属于同一特征值 λ\lambda,且 k1,k2k_1,k_2 不全为零,则非零向量 k1ξ1+k2ξ2k_1\xi_1+k_2\xi_2 仍是属于 λ\lambda 的特征向量;
  5. ξ1,ξ2\xi_1,\xi_2 分别属于不同特征值 λ1,λ2\lambda_1,\lambda_2,且 k1k20k_1k_2\ne0,则 k1ξ1+k2ξ2k_1\xi_1+k_2\xi_2 不是 AA 的任何特征值的特征向量。

第 5 条可用反证法说明。若存在 λ\lambda 使

A(k1ξ1+k2ξ2)=λ(k1ξ1+k2ξ2),A(k_1\xi_1+k_2\xi_2)=\lambda(k_1\xi_1+k_2\xi_2),

k1(λ1λ)ξ1+k2(λ2λ)ξ2=0.k_1(\lambda_1-\lambda)\xi_1+ k_2(\lambda_2-\lambda)\xi_2=0.

ξ1,ξ2\xi_1,\xi_2 线性无关,且 k1,k20k_1,k_2\ne0,得到 λ1=λ=λ2\lambda_1=\lambda=\lambda_2,与 λ1λ2\lambda_1\ne\lambda_2 矛盾。

虽然 ATA^TAA 的特征值相同,因为

λEA=(λEA)T=λEAT,|\lambda E-A| =|(\lambda E-A)^T| =|\lambda E-A^T|,

但二者的特征向量一般不同,必须分别解 (λEA)x=0(\lambda E-A)x=0(λEAT)x=0(\lambda E-A^T)x=0。若 ξ,η\xi,\eta 分别是 A,ATA,A^T 属于不同特征值的特征向量,则 ξ\xiη\eta 正交。

2. 矩阵的相似对角化

AAnn 阶矩阵。

充要条件:

  1. AAnn 个线性无关的特征向量;
  2. AA 的每个特征值 λi\lambda_i,其几何重数等于代数重数,即若代数重数为 ηi\eta_i,则
ηi=nr(λiEA).\eta_i=n-r(\lambda_iE-A).

常用充分条件:

  1. AA 是实对称矩阵;
  2. AAnn 个互不相同的特征值;
A2(k1+k2)A+k1k2E=O,k1k2,A^2-(k_1+k_2)A+k_1k_2E=O,\qquad k_1\ne k_2,

AA 可相似对角化; 4. 若 r(A)=1r(A)=1tr(A)0\operatorname{tr}(A)\ne0,则 AA 可相似对角化。

必要条件:AΛA\sim\Lambda,则 r(A)r(A) 等于 AA 的非零特征值的个数,其中重根按重数计算。

非对称矩阵 AA 与实对称矩阵 AA 相似对角化的异同:

  1. 非对称矩阵 AA 不存在正交矩阵 QQ,使其相似对角化。

AA33 个线性无关的特征向量 ξ1,ξ2,ξ3\xi_1,\xi_2,\xi_3,则

AΛ[ξ1,ξ2,ξ3]1A[ξ1,ξ2,ξ3]=(λ1000λ2000λ3).A\sim\Lambda \Longrightarrow [\xi_1,\xi_2,\xi_3]^{-1} A[\xi_1,\xi_2,\xi_3] = \begin{pmatrix} \lambda_1&0&0\\ 0&\lambda_2&0\\ 0&0&\lambda_3 \end{pmatrix}.
  1. 实对称矩阵 AA 存在正交矩阵 QQ,使其相似对角化。

AT=AA^T=A

无条件可得 AΛA\sim\Lambda。取 AA33 个线性无关的特征向量 ξ1,ξ2,ξ3\xi_1,\xi_2,\xi_3,有

[ξ1,ξ2,ξ3]1A[ξ1,ξ2,ξ3]=(λ1000λ2000λ3).[\xi_1,\xi_2,\xi_3]^{-1} A[\xi_1,\xi_2,\xi_3] = \begin{pmatrix} \lambda_1&0&0\\ 0&\lambda_2&0\\ 0&0&\lambda_3 \end{pmatrix}.

ξ1,ξ2,ξ3\xi_1,\xi_2,\xi_3 正交化、单位化,得到单位正交特征向量 η1,η2,η3\eta_1,\eta_2,\eta_3,于是

[η1,η2,η3]1A[η1,η2,η3]=(λ1000λ2000λ3).[\eta_1,\eta_2,\eta_3]^{-1} A[\eta_1,\eta_2,\eta_3] = \begin{pmatrix} \lambda_1&0&0\\ 0&\lambda_2&0\\ 0&0&\lambda_3 \end{pmatrix}.

又因为

[η1,η2,η3]1=[η1,η2,η3]T,[\eta_1,\eta_2,\eta_3]^{-1} =[\eta_1,\eta_2,\eta_3]^T,

所以

[η1,η2,η3]TA[η1,η2,η3]=(λ1000λ2000λ3).[\eta_1,\eta_2,\eta_3]^T A[\eta_1,\eta_2,\eta_3] = \begin{pmatrix} \lambda_1&0&0\\ 0&\lambda_2&0\\ 0&0&\lambda_3 \end{pmatrix}.

3. 矩阵相似

ABA\sim B,则下列量相同:

  1. 行列式:A=B|A|=|B|
  2. 秩:r(A)=r(B)r(A)=r(B)
  3. 迹:tr(A)=tr(B)\operatorname{tr}(A)=\operatorname{tr}(B)
  4. 特征多项式、特征值及其代数重数:
λEA=λEB;|\lambda E-A|=|\lambda E-B|;
  1. 每个特征值对应的线性无关特征向量个数;
  2. 对应的各阶主子式之和。

相似关系具有传递性与对称性:若 ABA\sim BBCB\sim C,则 ACA\sim C;若 ABA\sim B,则 BAB\sim A。相似矩阵是“同一线性变换在不同基下的矩阵表示”,可以概括为“同一而不同”。

P1AP=B,P^{-1}AP=B,

P1f(A)P=f(B),P1A1P=B1,P1AP=B.\begin{aligned} P^{-1}f(A)P&=f(B),\\ P^{-1}A^{-1}P&=B^{-1},\\ P^{-1}A^*P&=B^*. \end{aligned}

因此 f(A)f(B)f(A)\sim f(B)A1B1A^{-1}\sim B^{-1}ABA^*\sim B^*,并且上述相似可使用同一个矩阵 PP。进一步,

P1 ⁣[af(A)+bA1+cA]P=af(B)+bB1+cB.P^{-1}\!\left[af(A)+bA^{-1}+cA^*\right]P =af(B)+bB^{-1}+cB^*.

ATA^TBTB^T 也相似,但使用的相似变换矩阵一般不是上述 PP,故不能直接混入同一个线性组合中。

相似还必有

r(λEA)=r(λEB).r(\lambda E-A)=r(\lambda E-B).

对一般矩阵,这一秩条件只是必要条件,并非充分条件;对二阶和三阶矩阵,若对每个 λ\lambda 都成立,则它是 A,BA,B 相似的充要条件。

四、矩阵方程与特征值方程的转化

设多项式

f(x)=a0+a1x++amxm.f(x)=a_0+a_1x+\cdots+a_mx^m.

若矩阵 AA 满足

f(A)=O,f(A)=O,

AA 的任意特征值 λ\lambda 必满足

f(λ)=0.f(\lambda)=0.

证明:若 Aα=λαA\alpha=\lambda\alphaα0\alpha\ne0,则

f(A)α=f(λ)α.f(A)\alpha=f(\lambda)\alpha.

f(A)=Of(A)=O

f(λ)α=0.f(\lambda)\alpha=0.

因为 α0\alpha\ne0,所以 f(λ)=0f(\lambda)=0

反之,f(λ)=0f(\lambda)=0 的根未必全是 AA 的特征值。例如由

A2E=OA^2-E=O

只能推出 AA 的特征值取自 {1,1}\{1,-1\},不能断言二者都一定出现。

五、实对称矩阵的“知一求二”与“知二求一”

1. 实对称矩阵的重要结论

AA 为实对称矩阵,则:

  1. 特征值均为实数,特征向量均为实向量;
  2. 不同特征值对应的特征向量正交,即
λ1λ2ξ1ξ2(ξ1,ξ2)=0;\lambda_1\ne\lambda_2 \Longrightarrow \xi_1\perp\xi_2 \Longrightarrow (\xi_1,\xi_2)=0;
  1. 可用正交矩阵相似对角化,即存在正交矩阵 QQ,使
Q1AQ=QTAQ=Λ;Q^{-1}AQ=Q^TAQ=\Lambda;
  1. AAnn 阶实对称矩阵
\Longleftrightarrow

AAnn 个正交的特征向量。

这里的正交矩阵 QQ 是由 AA 的单位正交化特征向量组成的,Λ\Lambda 是由 AA 的特征值组成的;QQ 的每一列与 Λ\Lambda 主对角线上的每一个元素要一一对应。

2. 知一求二

若三阶实对称矩阵 AA 的特征值为

λ1=a,λ2=λ3=b,\lambda_1=a,\qquad \lambda_2=\lambda_3=b,

且已知单重特征值 λ1\lambda_1 对应的特征向量

α1=(p,q,u)T,\alpha_1=(p,q,u)^T,

则可利用“实对称矩阵不同特征值对应的特征向量一定正交”,求解

px1+qx2+ux3=0.px_1+qx_2+ux_3=0.

所得两个线性无关的解向量,一定是二重特征值

λ2=λ3=b\lambda_2=\lambda_3=b

对应的两个线性无关特征向量。

“知一求二”的前提是:已知单重特征值的特征向量,剩下的特征值是同一个二重特征值,此时才可以利用正交关系求二重特征值对应的特征向量。

若实对称矩阵 AA 的特征值分别为

λ1=a,λ2=b,λ3=c,\lambda_1=a,\qquad \lambda_2=b,\qquad \lambda_3=c,

且已知 λ1=a\lambda_1=a 对应的特征向量为 (p,q,u)T(p,q,u)^T,则方程

px1+qx2+ux3=0px_1+qx_2+ux_3=0

所得的解仅是 λ2=b\lambda_2=bλ3=c\lambda_3=c 所对应特征向量的线性组合,无法据此确定它们各自对应的具体特征向量。

3. 知二求一

若已知三阶实对称矩阵的两个正交特征向量,则设剩余特征向量为

α3=(x1,x2,x3)T,\alpha_3=(x_1,x_2,x_3)^T,

令其分别与已知两个特征向量正交,解两个齐次线性方程即可得到剩余特征向量。

例如,若实对称矩阵 AA 的特征值分别为

λ1=a,λ2=b,λ3=c,\lambda_1=a,\qquad \lambda_2=b,\qquad \lambda_3=c,

且已知 λ1=a\lambda_1=aλ2=b\lambda_2=b 对应的特征向量,则 λ3=c\lambda_3=c 对应的特征向量可以利用正交关系求出。

4. 例 5.3(2010 数二、数三真题)

解答题例 5.3(解答题)

A=(01413a4a0),A= \begin{pmatrix} 0&-1&4\\ -1&3&a\\ 4&a&0 \end{pmatrix},

正交矩阵 QQ 使 QTAQQ^TAQ 为对角矩阵。若 QQ 的第 1 列为

16(1,2,1)T,\frac1{\sqrt6}(1,2,1)^T,

a,Qa,Q

解答

由于 AA 为实对称矩阵,正交矩阵 QQ 能将 AA 对角化意味着 QQ 的列向量均为 AA 的单位特征向量。

α1=16(1,2,1)T\alpha_1=\frac1{\sqrt6}(1,2,1)^T

对应的特征值为 kk。由

Aα1=kα1A\alpha_1=k\alpha_1

16(25+a4+2a)=k6(121).\frac1{\sqrt6} \begin{pmatrix} 2\\ 5+a\\ 4+2a \end{pmatrix} = \frac{k}{\sqrt6} \begin{pmatrix} 1\\2\\1 \end{pmatrix}.

因此

{2=k,5+a=2k,4+2a=k,\begin{cases} 2=k,\\ 5+a=2k,\\ 4+2a=k, \end{cases}

解得

a=1,k=2.\boxed{a=-1,\qquad k=2}.

于是

A=(014131410).A= \begin{pmatrix} 0&-1&4\\ -1&3&-1\\ 4&-1&0 \end{pmatrix}.

其特征多项式为

λEA=(λ2)(λ5)(λ+4).|\lambda E-A| =(\lambda-2)(\lambda-5)(\lambda+4).

故特征值为

2, 5, 4.2,\ 5,\ -4.

属于特征值 4-4 的单位特征向量可取

α2=12(1,0,1)T;\alpha_2=\frac1{\sqrt2}(-1,0,1)^T;

属于特征值 55 的单位特征向量可取

α3=13(1,1,1)T.\alpha_3=\frac1{\sqrt3}(1,-1,1)^T.

也可用“知二求一”求 α3\alpha_3:令 α3=(x1,x2,x3)T\alpha_3=(x_1,x_2,x_3)^T,由

α3Tα1=0,α3Tα2=0\alpha_3^T\alpha_1=0,\qquad \alpha_3^T\alpha_2=0

{x1+2x2+x3=0,x1x3=0.\begin{cases} x_1+2x_2+x_3=0,\\ x_1-x_3=0. \end{cases}

一个基础解向量为 (1,1,1)T(1,-1,1)^T,单位化即得 α3\alpha_3

因此可取

Q=(α1,α2,α3)=(16121326013161213),Q=(\alpha_1,\alpha_2,\alpha_3) = \begin{pmatrix} \dfrac1{\sqrt6}&-\dfrac1{\sqrt2}&\dfrac1{\sqrt3}\\[4pt] \dfrac2{\sqrt6}&0&-\dfrac1{\sqrt3}\\[4pt] \dfrac1{\sqrt6}&\dfrac1{\sqrt2}&\dfrac1{\sqrt3} \end{pmatrix},

QTAQ=(200040005).Q^TAQ= \begin{pmatrix} 2&0&0\\ 0&-4&0\\ 0&0&5 \end{pmatrix}.

本题所求的 QQ 不唯一。只要各列是相应的单位特征向量,并保持与所写对角矩阵中特征值的顺序一致即可。

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